法律论证适用的AI模型

进入20世纪以后，诸如法律概念及规则的可废止性、规范义务属性、开放结构等具有法律特性的问题进入了现代逻辑的研究视野，现代逻辑在法律知识表达、刻画法律推理及论证、支持立法选择、生成法律专家系统和法律判决辅助系统等方面开始有所作为，其中一个方向逐步形成了“人工智能与法”的研究领域。在人工智能与法的研究中，建立适用于法律论证的人工智能模型成为当今的核心课题。这是一种基于人工智能逻辑的法律论证建模方法，其成果被用于刻画证据推理、法庭对话和论辩、诉讼证明等，受到人工智能和法学界的关注。

一、法律论证与人工智能

人工智能与法的研究始于20世纪50年代末。1958年梅尔(L. Mehl)发表了《法律世界的自动化理论》，提出了法律信息修正理论①。1970年布坎南(B. Buchanan)和黑德里克(T. Headrick)发表了《关于人工智能与法律推理的思考》，成为人工智能与法研究的标志性文章②。1977年麦卡锡(T. McCarthy)就美国税法构造了一个TaxMan系统③，并在1981年改进为YaxManⅡ系统，这是最早的法律论证形式化系统。

      

根据里斯兰德(E. Rissland)、阿什利(K. Ashley)和路易斯(R. Louis)的看法，人工智能与法的研究得以产生，主要是由于法律的若干特点引起了人工智能科学家的注意④。他们列出了以下特点：(1)法律拥有不同种类的知识，包括大量的案例、规则、理论、程序、概念和原则；(2)法律有清晰的结构和证成的标准；(3)法律允许不同类型的推理模型；(4)法律有具体的知识储存；(5)法律有多样的任务定位，包括主张、判决、计划以及执行等；(6)法律拥有开放结构的概念；(7)法律是一个通过对抗性过程产生真理的领域；(8)法律具有高度的自我反省特点。

笔者认为，人工智能与法研究的产生不仅与法律的上述特点有关。更直接的是与法律论证的特点有关。法律论证的特点为人工智能技术运用于法律提供了合适的条件，其特点包括：(1)法律语境下的论证活动是一个知识更新的过程，为通过建模来刻画法律推理过程中的知识表达提供了可链接的资源，并且知识库中的信息是可以得到不断修正的；(2)法律语境下的论证活动是一个开放的过程，大多数法律概念、法律规则是可废止的，本质上都是诉诸例外的，并且基于规则和案例的推理都是非单调的⑤；(3)法律论证是允许不一致信息存在的，尤其是法律推理中的证据、适用规则、适用先例等都可以存在不同的观点；(4)司法程序为存在异议的对话或争论设置了公平严格的论辩程序，并且对程序实施的规则等有清晰严格的定义；(5)诉讼证明中的证明责任与证明标准将法律论证与日常论证区分开来，并用于判定法律论证的好坏。

进一步的问题是人工智能怎样应用于刻画法律论证。1997年本奇卡朋(T. Bench Capon)提出，人工智能与法领域的法律论证建模可以分为⑥：(1)基于案例的法律论证建模，比如麦卡锡开发的TaxMan系统；(2)法律论证的表达和解释的建模，比如可用于表达论证结构的图尔敏模型(Toulmin model)；(3)法律概念冲突等非单调问题的建模，比如普拉肯(H. Prakken)提出的比较冲突规则的可废止论证系统；(4)作为论证过程的法律论辩及对话博弈的建模，比如戈登(T. F. Gordon)提出的诉讼博弈模型。本奇卡朋的这一分类是按照模型功能及应用目标对已有的论证模型进行了归纳，但是从今天看来，这种分类已经不足以描述法律论证模型的新发展。根据新的研究成果，      可以分为框架模型(Framework)和语义模型(Semantic)两大类。框架模型如同逻辑句法，不考虑多个论证间的关系，关注的是论证的构造，包括定义逻辑语言、给出论证的构造方法、呈现两个论证间的攻击方式以及击败关系等；语义模型如同逻辑语义，考虑多个论证间的关系，关注的是论证的评价，通过分析多个论证间的冲突和辩护关系，判定论证的证成状态或证成度，从而反映论证的可接受性或可信度。

二、法律论证的框架模型

根据论证中所包含的推论规则是否可以被废止这一标准，可以将论证的框架模型分为演绎论证框架和可废止论证框架。这里介绍三种框架模型，并讨论如何运用它们分析特定的法律论证。它们分别是：刻画司法三段论的演绎论证框架、刻画法律可废止推理的ASPIC＋论证框架和一种刻画法律论证渐进强度的可废止论证框架。

(一)刻画司法三段论的演绎论证框架

在大陆法系中，能够归结为三段论的演绎推理是法律推理的核心。因此，论证是清晰的演绎论证或者是简化三段论，成为审判阶段法律论证证成的必要条件。司法三段论是在法律规范得到确定、案件事实经过梳理的前提下，将法条应用于案例得出法律判决的演绎推理。巴斯纳德(P. Basnard)和亨特(A. Hunter)根据经典逻辑构造了一个演绎论证模型⑦，该模型可用于刻画司法三段论。模型语言以一阶语言为基础，增加了一些表达知识库Δ的元素和算子。论证和反论证都是从知识库中得到的，Δ内的公式可以表达确定的和不确定的信息，知识库的假定符合法律实践中信息的不一致性和法律推理的容错性要求。系统定义了基本的论证和攻击关系概念，给出了表达论证间关系的论证树。根据该系统的定义，容易构造一个适用于表达司法三段论的论证树：

      

笔者以威格莫尔(J. Wigmore)引用的三段论为例⑨：“大前提：如果一方当事人已经签约要为另一方实施某个行为，但是未能完成；小前提：被告签约需要为原告实施一个行为；结论：被告需要对原告承担违约责任。”从论证树看，这个论证的根是：〈｛如果一方当事人已经签约要为另一方实施某个行为并且未能完成，那么她需要对另一方承担违约责任，被告签约为原告实施一个行为并且未能完成｝，被告对原告要承担违约责任〉。论证树也可以描述一个论证的反论证，由于演绎论证不具有可废止性，需要构造的是削弱一个论证的反论证(Undercuter)，这种反论证是一种攻击大前提或小前提⑩的论证。攻击大前提可以指出对大前提的解释存在分歧，或大前提表述的规则可能出现例外，以此说明所援引的法律规范不合适。攻击小前提可以指出小前提表述的案件事实存在争议，以此说明小前提援引的事实尚不确定。演绎论证框架不能表达包含实践推理、可废止推理的论证，但可以清晰地表达演绎论证及其反论证，同时能避免可废止论证框架禁止引入换质位推理等缺陷。

(二)刻画法律可废止推理的论证框架

如果能够将所有的法律论证置于演绎论证框架之内，就可以将所有的法律推理和论证交给计算机处理。但是司法实践中的法律概念、规则往往可以做不同解释，而且往往是诉诸例外的，如果遵循演绎主义，每增加一次例外就重写一次公式，无疑会增加一阶公式表达的复杂性，因此需要另寻途径和方法。法律实践表明，将法律推理处理为一种非单调推理是有效的解决办法。非单调推理的实质是前提集的扩充能够导致结论的改变，而这种扩充是法律开放结构所允许的。在构建法律论证的过程中，随着运用于案例的法律解释的更新，使规则不断得到修正，并且随着新证据的加入，案件的法律事实也会随之改变，从而使得原来作为结论的法律判决发生改变甚至遭到反驳。所以，法律推理本质上是非单调的，而建立在法律推理之上的法律论证是可废止的，这种可废止性体现在一个论证能够被更强的论证所击败，即通过对前提、结论或推论关系的反驳，不断引入新的反论证，从而废止原论证。

随着非单调逻辑的发展，人工智能领域已经涌现出多个法律可废止推理的论证模型。这里着重讨论由普拉肯(H. Prakken)构造的ASPIC＋抽象论证框架(11)，它尤其适用于分析论证的结构。该框架具有5个特点：(1)引入严格推论规则和可废止推论规则，并且以是否包含可废止推论规则为标准将论证分为严格论证和可废止论证；(2)不仅定义了攻击结论的“反驳攻击”(Rebutting)和攻击推论关系的“削弱攻击”(Undercutting)(12)，还增加了攻击前提的“破坏击败”(Undermining)作为第三种构造反论证的途径(13)；(3)引入反对函数“－”区分命题间的反对关系和矛盾关系；(4)将前提集细分为公理集、前提集、假设集和问题集四种不相容子集，并且以前提是否属于公理集为标准，将论证分为稳定论证和似真论证；(5)击败关系(即成功攻击)依赖于相互冲突的论证之间的偏好、可废止推论规则之间的偏好关系以及知识库中前提之间的偏好关系。ASPIC＋抽象论证框架包含逻辑语言、知识库定义、论证的递归定义、攻击与击败的定义等，运用这个论证框架可以精致分析法律论证的结构，可以构造完整有效的论证，可以识别不同类型的论证。该论证框架运用于描述可废止的法律论证，其难点之一是找出恰当的可废止推论规则。普拉肯认为，从本质上说，论证图式不仅是对话博弈的工具，也应当被看作可废止推论规则(14)，因此主张将论证图式(15)处理为法律论证中的可废止推论规则。例如，诉诸证人证言的可废止推论规则：如果处于某个位置的证人甲知道A是否为真并且甲陈述A为真(假)，那么A假定为真(假)。诉诸专家证言的可废止推论规则：      如果甲是包含命题A的专业领域S内的专家并且甲断定A为真(假)，那么A假定为真(假)。

(三)一种新的刻画法律论证渐进强度的论证框架

在庭审阶段，起、应双方在举证时需要尽量给出强度高的论证，而审方需要对论证的强弱作出判断，考量论证具有何种强度才达到相应的证明标准，根据论证的强弱指导裁决。因此，只比较论证的优劣是不够的，还需要评估前提支持结论的强度，以强度来表达法律论证的渐进性质更加符合法律实践的要求。ASPIC＋可以描述和比较论证之间的优劣关系，但是不能刻画法律论证的渐进强度。下面笔者给出一种改进型的带渐进值的ASPIC＋框架(16)，这种框架模型可以刻画法律论证的渐进模糊性质。改进的论证框架将沿用ASPIC＋的逻辑句法，内容包括逻辑语言、知识库定义、论证的构造方法、论证间的攻击关系等。修正的内容主要包括：

(1)前提以及推论规则的偏好关系替换为相应的赋值函数；

      

(3)给出一类直接攻击关系以及修正击败关系的定义；区分出一类特殊的直接攻击关系，这类攻击关系涉及论证本身，而不涉及论证的真子论证。

      

除上述三种框架模型之外，法律论证的框架模型还有戈登等发展的Carneades论证模型(18)、普拉肯与沙托尔(G. Sartor)的可废止论证框架(19)、维黑杰(B. Verheij)的CummlA论证模型(20)、本奇卡朋的加入听众的基于价值的论证框架(21)、弗兰西斯卡托尼(Francesca Toni)等的基于假设的论证模型(ABA)(22)以及贝克斯(F. J. Bex)等发展的结合论证和故事模型的复合模型(23)等。

三、法律论证的语义模型

前述表明，框架模型可以分析论证的基本构成和论证之间的攻击关系。确定两个冲突论证之间的论证状态，比如两个互相反驳的论证A与B，其中A优于B或者A的强度大于B的强度，那么A是被证成的(Justified)，而B是被否决的(Overruled)(24)。但是法律论证往往表现为起、应、审多主体之间的理性互动，论证往往处于包含多个攻击关系的复杂网络之中。考量论证的状态不仅仅局限于比较两个冲突论证间的优劣，比如上例在两个互相反驳的论证A与B之外，加入一个反驳论证A的论证C，并且C优于A或者C的强度大于A的强度，那么论证A与B的状态就发生了改变，即论证A的状态变为被否决的，而论证B的状态变为被证成的。因此，要确定一个论证的最终状态，还取决于这个论证与其它所有可能论证之间的博弈，这就要求对论证所在的复杂论证网络进行分析，对此框架模型是处理不了的，需要构造刻画论证复杂网络的语义方法。美国学者波洛克(J. L. Pollock)和泰国学者潘明栋(P. M. Dung)在这方面做了重要工作。波洛克提出了两种方法：一种是利用标记方法(多重赋值语义Multiple-assignment semantic)定义论证状态的理论(25)，另一种是计算命题证成度的渐进语义(批判链语义Critical-link semantic)。潘明栋提出了一种用于表达非单调逻辑程序，类似于缺省逻辑语义的扩充语义。潘明栋的扩充语义方法和波洛克的标记语义方法适用于刻画法律论证或命题可接受性的离散状态，而波洛克的批判链语义方法则适用于描述法律命题证成的渐进属性。

(一)刻画法律论证证成状态的语义

普拉肯认为潘明栋的抽象论证语义(即扩充语义)有三个特点(26)：一是为论证的逻辑后承概念提供了直观的语义刻画；二是将不同的系统转化为抽象形式加以精确比较；三是研究了论证系统的形式性质。概括地说，论证语义高度的抽象性决定了其强有力的描述性，适用于不同类型的可废止论证系统。该语义适用于法律论证的原因不仅在于具有高度的概括性，还在于相对于其它非单调逻辑的语义，这种以论证的可接受性为初始假设的特性更符合法律推理及论证的要求。评价论证不再仅仅诉诸于命题的真假或论证的有效与否，还需要考虑论证的可接受性，这就为考量形式之外的道德、价值、利益等因素留出了余地。

      

相对于不同论证集合的类型特征，人们在实践中更为关心影响到论证可接受性的证成状态。扩充语义的特点是通过对可允许集合进行条件限制得到不同的扩充，从而由扩充的类型特征反映集合中论证元素的证成状态。比如，如果论证集合S是可靠扩充，那么S中的所有论证都是被证成的或不被击败的。显然扩充语义无法直接得到任意论证的证成状态，那么一种可直接被用于计算论证证成状态的语义在表达论证的性质方面要比扩充语义有效得多。这种被称为“标记语义”(28)的方法最早由波洛克运用于其多重赋值语义，该语义后来被雅克博维茨(H. Jakobovits)等证明与潘明栋的子扩充语义(Preferred Semantic)是等价的(29)。多重赋值语义是通过对论证网络中的初始论证赋值并经过运算后得到对应的值，从而直接区分论证的不同证成状态。该语义的基本定义包括(29)：(1)定义一个推论图G(Inference Graph)，它由表达论证结论的点(Node)、表达点之间攻击关系的攻击链(Defeal Link)以及表达点之间支持关系的支持链(Support Link)构成。攻击链和支持链都是由表达根(Root)的点联接表达目标(Target)的点。(2)定义点基(Node-basis)和点攻击者(Node-Defeater)：点A的点基是以该点为目标的支持链的根构成的集合，而点A的点攻击者是以该点为目标的攻击链的根构成的集合。(3)定义推论图中的初始点：推论图中的某个点是初始点当且仅当该点的点基和点攻击者都是空集。(4)定义部分状态赋值：一个推论图中G的点集合的赋值λ是部分状态赋值当且仅当①λ对任意初始点的赋值都是不被击败的；②λ对一个非初始点α的赋值是不被击败的当且仅当λ对点α的点基中的所有元素赋不被击败的并且对点α的点击败者中的所有元素赋被击败的；③λ对一个非初始点α的赋值是被击败的当且仅当λ对点α的点基中的所有元素赋被击败的并且对点α的点击败者中的所有元素赋不被击败的。(5)定义状态赋值：一个赋值λ是状态赋值当且仅当λ是一个部分状态赋值并且λ不真包含于其他任何部分状态赋值。(6)定义多重赋值：一个论证图G中的点α是不被击败的当且仅当每个状态赋值都对α的赋值是不被击败的，否则α是被击败的。以“案例片段1”为例，

      

      

建模法律论证抽象结构的主要工作是确定论证所处的证成状态。在法律语境下，司法判决所依赖的论证往往被要求是完全证成的(33)，一个好的诉讼证明不仅要求起、应双方展示事实，找出符合的法条规则进行推理，而且还包含对论证进行防御和辩护以达到使博弈参与方确信的目的。因此在法律论证实践中，掌握判定论证证成状态的方法对整个诉讼尤为重要。

(二)刻画法律命题证成度的渐进语义

法律论证的可接受性仅仅表示为证成状态是不足够的，在司法实践中，人们更希望把握一个论证是可以被弱接受或强接受的，或者能以量化的方式评价论证的可接受性，这就需要引入计算证成度的语义，以描述法律论证的渐进可接受性。波洛克的批判链语义(Critical-link semantic)(34)就是一种用于计算可废止推理中命题证成度的恰当语义。

批判链语义是一种反贝叶斯语义模型(35)，该语义用于计算包含支持链与攻击链的推论图中的命题点的证成度，适用于刻画法律语境下命题的渐进可接受性。该语义的特点是定义了一类新的被称为减弱关系的攻击关系，减弱论证(Diminisher)在无法完全击败目标论证的情况下仍然有能力削减目标论证的证成度，而这恰恰符合法律论辩的特性：怀疑论证尽管不能完全否定目标论证，但仍然影响目标论证的可信度。该语义的目的是计算命题点的证成度，其思路是通过递归定义推论图的更新方法以给出计算命题证成度的算法。该语义的基本定义包括：(1)定义推论/攻击路径：推论图中由点A到点B的推论/攻击路径是一个由支持链和攻击链构成的序列并且满足点A是第一个链的根，点B是最后一个链的目标，后一个链的根是前一个链的目标并且不存在内部循环的子路径。(2)定义点依赖：点A是点B依赖的(B-Dependent)当且仅当存在一个由点B到点A的路径。(3)定义循环路径：推论图中点A的循环路径是一个由点A出发回到点A的推论/攻击路径。

      

      

(三)一种新的刻画法律论证渐进可接受性的语义

波洛克的批判链语义可以计算命题的证成度，进而反映法律语境下命题的可接受性。但是该语义用于刻画法律论证还存在若干问题：(1)批判链语义是在由命题组成的推论图中定义、计算命题的证成度，但是法律实践不仅关注命题的证成度，还需要直观地判定(以命题作为结论的)论证的可接受性程度。要直观地得到论证的可接受性程度，需要的是由论证组成的论证图。(2)批判链语义容易导致一些反直观的结果(36)，例如，减弱攻击的数学性质及其定义会使强度相等的两个互相攻击的命题的证成度为0，但是在实践中，两个同等强度的命题即使在互相攻击的情况下仍然可以支持或攻击其它命题；又如，该语义处理削弱攻击和反驳攻击所采用的方法相同，然而攻击可废止推论关系的削弱攻击与攻击结论的反驳攻击是两种性质不同的攻击类型，需要对两者加以区分。(3)波洛克的系统中不包含攻击前提的攻击类型(ASPIC＋称之为破坏攻击)，因而他的批判链语义不能计算遭到破坏攻击的命题的证成度，该语义应当加入关于破坏攻击的算法。

为避免以上问题，笔者给出了一种新的基于论证图的渐进论证语义(37)，这种语义可以通过计算论证的证成度来反映法律语境下论证的可接受程度。该语义的核心内容包括：(1)定义了一种新的论证图G(Argument Graph)，论证图由论证、真子论证链以及论证间的攻击链三部分构成。在论证图的图示中，圆点形箭头表示论证间的真子论证关系，普通箭头表示论证间的攻击关系。(2)在论证图中定义了一类由论证点A通达论证点B的路径P(A，B)，并且定义了一类由论证点A通达其本身的循环路径P(A，A)。(3)给出了一种更新论证图的方法，这种方法通过剔除循环路径中的被称为点依赖(Node-Dependent)的攻击关系从而得到更新的论证图。(4)与前述的带渐进强度的ASPIC＋框架相结合，利用该框架中的算法计算得到论证的强度并作为语义中算法的初始赋值，同时采纳该框架中诸如论证构造、攻击类型以及击败关系等概念。(5)给出了一种计算论证证成度的算法，这种算法可以处理任何带圈的复杂论证图中任意论证的证成度，该算法还包含了计算被破坏攻击的论证的证成度，并且对被反驳攻击的论证与被削弱攻击的论证加以区别处理。仍以“案例片段1”为例，得到的论证图G表示为(图4)。

      

      

法律论证适用的语义模型有助于起、应、审三三方在庭审阶段厘清思路，分辨出论证的证成状态或证成强度。以刑事审判为例，从审方的角度看，无论是大陆法系还是英美法系，都需要准确地判定起方支持其主张的论证是不是完全证成的或具有高证成度的，以衡量论证是否达到无合理怀疑或自由心证的证明标准。从起方的角度看，在英美法系中，起方首先需要给出支持其主张的可防御或弱证成度的论证以履行举证责任，从而达到微弱证据标准，为进一步履行说服责任，还需要构造支持其主张的完全证成或具有高证成度的论证以回应其反论证，以达到无合理怀疑的证明标准。从应方的角度看，应方需要识别出起方给出的论证是不是完全证成的或具有高证成度的论证，具体方法可以找出对应的反论证或者指出起方给出论证中存在包含于偶循环或者奇循环的子论证。

四、讨论与结语

上面对      (框架模型和语义模型)做了介绍和分析。需要指出，对于法律论证模型，人们不仅关注它的构建和它对法律属性的刻画能力，而且关注基于论证模型生成的可视化软件及其在司法实践中的应用前景。这就推动了对法律论证应用系统的研究，并且产生了若干成果。应用系统是在法律论证模型。(38)的基础上，结合不同的司法实践目的，利用人工智能技术和计算机编程技术生成的软件系统。已有的研究成果随着应用的推广也逐步在司法实践领域发挥作用。总体而言，对法律论证应用系统的研究，大陆法系更注重基于规则的推理(RBR)的论证系统，英美法系更注重基于先例的推理(CBR)的论证系统。当前应用系统研究所涵盖的内容已经不局限在法律论证与法律推理的可计算建模，还扩展到法律知识获取和表达、法律规范概念和司法行为的表达、规范系统以及多主体系统的表达等方面。按照应用目标的不同，法律论证的应用系统可以分为基于法律规则的系统、基于先例的系统、基于对话和论辩的系统以及图解论证系统(39)。

为了完善对      的建构，当前对法律论证模型的研究开始呈现一些新的趋势：(1)继续拉近抽象论证模型与自然论证的距离，针对自然论证的特性不断完善抽象模型，服务于司法实践。例如，本奇卡朋发展了一种加入听众因素(听众包括审方)的基于价值考量的论证模型。柯洛司沃特(J. Crosswhite)与福克斯(J. Fox)等提出了构造修辞论证的可计算模型的设想(40)。(2)引入贝叶斯网络等数理方法，更精细地对法律论证进行讨论。例如，普拉肯主持了“设计并理解包含论证及情境的法庭贝叶斯网络”研究项目(41)，旨在发展一种基于贝叶斯网络技术的规范方法。该方法的应用将有助于避免因使用统计证据所引发的错误。(3)继续与新证据科学相结合，进行交叉研究。例如，贝克斯(F. J. Bex)等结合论证模型和故事模型提出了一种复合模型，用于辅助刑事案件侦查，同时为解决最佳解释推论(IBE)难题提供了一种新的方法。

法哲学家佩策尼克(A. Peczenik)说：“在法律论证的实践体系中，经常发生一种非演绎性的跳跃(42)……法学家在法律语境下的实践行为需要这种跳跃，而哲学家必须为此提供更精确的法律逻辑理论、法律证成理论、法律认识论以及法律本体论。”(43)人工智能与法的研究，正是源于司法活动的实践。随着计算科学和人工智能技术的发展，法律论证的人工智能模型将进一步完善，更加贴近司法实践的要求。